近日，OKX子公司Aux Cayes FinTech Co. Ltd.（OKX Seychelles）与美国司法部就一项历史调查正式达成和解。该公司承认，由于早期合规控制的不足，曾有一小部分美国客户在其全球平台上进行了交易。此次和解标志着OKX在合规建设上的重要进展，并展现了其与全球监管机构积极合作的承诺。
和解协议核心内容
根据公开信息，此次和解涉及以下关键点：
- 业务承认：公司承认在未经许可的情况下，曾向部分美国用户提供汇款服务。
- 客户影响：涉及的美国用户数量极少，仅占全球用户总量的很小一部分，且目前已全部清退完毕。
- 处罚与放弃收入：OKX同意支付8400万美元罚款，并放弃从相关美国客户获得的约4.21亿美元收入。这些收入主要来自少数机构客户。
- 无额外指控：和解协议中未提及客户受损指控，未对公司任何员工提出指控，也未任命政府监督员。
主动合规与持续改进
OKX在发现合规漏洞后，主动聘请合规顾问协助完善内控体系，并计划长期合作以持续优化流程。美国司法部在和解协议中也肯定了OKX的合作态度与协助。
作为全球领先的加密交易平台，OKX始终将合规视为业务运营的核心，并在所有运营地区严格遵守当地法律法规。从初创企业到行业标杆，OKX不断通过积极措施弥补不足，此次和解正是这一精神的体现。
OKX的合规体系建设
近年来，OKX投入大量资源构建了一套基于风险的全球合规系统，涵盖多项关键举措：
客户识别与风险评估
- 强化全球客户身份识别（KYC）和客户风险评级（CRR）系统，在全生命周期内持续评估用户风险。
- 扩大强化尽职调查（EDD）计划，有效识别和规避平台内高风险行为。
技术与工具部署
- 采用业界领先的反洗钱（AML）与制裁工具，包括自研检测系统和基于行为的交易监控系统（TMS），实现实时与事后风险管控。
- 整合多家第三方解决方案，确保平台的开放、公平与透明。
专业团队与执法合作
- 组建超过150人的金融犯罪与链上调查团队，成员具备丰富的执法与监管经验。
- 积极与全球执法机构协作，在打击加密货币相关犯罪、恐怖融资与规避制裁方面取得显著成效。
地理屏蔽与反欺诈技术
- 实施先进的地理屏蔽与追踪技术，防范欺诈与合规规避行为。
这些措施使OKX能够在不断变化的全球监管环境中保持合规领先，持续推动加密生态的信任与诚信建设。
全球监管合作与未来展望
OKX坚持在多司法区内提供符合监管要求的产品与服务，并与全球执法机构保持紧密合作。随着加密行业的演进，OKX将继续平衡创新与合规，为行业树立透明、安全和用户保障的标杆。
公司对历史上的不足承担全部责任，并致力于不断前行，为全球用户、员工与合作伙伴打造安全、合规、可信的交易环境。若想深入了解合规工具与实时风控策略，👉可点击查看高级合规解决方案。
常见问题
此次和解对OKX现有用户是否有影响？
不影响。涉及的历史用户已全部清退，现有用户业务正常运行，OKX全球合规体系已全面强化。
OKX如何保证未来的合规性？
OKX已构建多层次的合规基础设施，包括先进的KYC/AML系统、专业调查团队和实时监控工具，并与全球监管机构持续合作。
此次罚款和收入放弃会对OKX运营造成压力吗？
OKX财务状况稳健，此次和解不会影响正常运营。公司将继续投入资源，巩固合规技术与服务体系。
OKX在哪些地区提供服务？
OKX严格遵守当地法律法规，在许可范围内向全球多个司法区提供服务，具体范围请参考官方最新公告。
用户如何确认自己符合OKX的服务条款？
用户在注册时需完成KYC认证，系统将自动根据地理位置和风险评级判定服务可用性。如有疑问，可联系官方客服咨询。
OKX未来的发展重点是什么？
OKX将持续聚焦合规技术创新与用户安全建设，推动行业健康、透明发展，拓展全球业务版图。
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